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中国人寿盖州支公司被罚1万ugl:内控管理不规范

2020-03-30 03:00:41

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  3月27日消息8GG,营口银保监分局公布关于中国人寿保险股份有限公司盖州支公司的行政处罚信息4I。

  经查明NI,中国人寿保险股份有限公司盖州支公司B,以下简称中国人寿盖州支公司存在以下违法违规行为:

  内控管理不规范zqJZC,未建立有效销售过程和销售品质风险控制机制YE0。具体表现为由于中国人寿盖州支公司未建立销售过程和销售品质风险控制机制T0f,导致推荐人通过拆单将自身业务在新入司代理人工号下出单gIS,套取新人津贴及企划奖励EJ。中国人寿盖州支公司在2019年6至11月经营管理过程中通过拆单将4名推荐人的业务放在7名新入司代理人工号下出单FpQ,套取新人津贴及企划奖励23780元A2D。涉及保单12件Cw,保费16711.6元G8Wls。

  营口银保监分局决定对中国人寿盖州支公司警告并处1万元罚款Gl1I。

  以下为行政处罚原文3R1Vig:

  营口银保监分局行政处罚决定书

  营银保监罚决uX〔2020uC〕5号

  被处罚单位名称yGj3td:中国人寿保险股份有限公司盖州支公司

  地址V6z:盖州市西关街臧家湾里

  主要负责人oJ:曲配东

  根据gZEi《中华人民共和国保险法fS2T》K0A《中华人民共和国行政处罚法z》等有关规定sP,我分局对你公司内控管理不规范f,未建立有效销售过程和销售品质风险控制机制一案进行了立案调查Rd、审理nIVwpf,并依法向你公司告知了作出行政处罚的事实6v、理由QO、依据及当事人依法享有的权利o。本案现已审理终结B0Y。

  经查明TAltr,你公司BxlK(中国人寿保险股份有限公司盖州支公司08Q,以下简称中国人寿盖州支公司7gf72h)存在以下违法违规行为SGRs:

  内控管理不规范,未建立有效销售过程和销售品质风险控制机制uLo。具体表现为由于中国人寿盖州支公司未建立销售过程和销售品质风险控制机制t2z,导致推荐人通过拆单将自身业务在新入司代理人工号下出单63,套取新人津贴及企划奖励qQzS。中国人寿盖州支公司在2019年6至11月经营管理过程中通过拆单将4名推荐人的业务放在7名新入司代理人工号下出单HWzYL,套取新人津贴及企划奖励23780元SZ。涉及保单12件G0f,保费16711.6元HQq。

  上述行为有下列证据为证s3kNr:

  1. 事实确认书g。
  2. 有关代理人代理合同dXK。
  3. 相关财务凭证kLy2wZ。
  4. 有关银行卡交易流水Uei8M。
  5. 相关人员询问调查笔录xL8VPn。
  6. 相关人员询问调查问卷zEX。
  7. 相关业务8Va、队伍推动方案x。
  8. 中国人寿盖州支公司相关情况说明z。

  上述行为违反了3u《保险公司内部控制基本准则2S》(保监发﹝2010﹞69号N5lGd)第十二条第二款Lq“保险公司应当规范销售展业行为FUg1l,采取投保风险提示X81ZR、客户回访GsS、保单信息查询K、佣金手续费控制hG、电话录音TX、定期排查及反洗钱监测等方式1B,建立销售过程和销售品质风险控制机制6CV,有效发现erS、监控销售中的lBJD……虚假业务……等行为UMPIQ,提升业务品质8gx”和第十三条Y“佣金手续费控制YBu。保险公司应当严格规范佣金gyko、手续费的计算和发放流程gTI,防范vX……套取bsuI……佣金和手续费的行为N7”的规定8MBy、0of《保险公司管理规定udYaul》第五十五条R“保险公司应当建立健全公司治理结构nzMi8u,加强内部管理R,建立严格的内部控制制度”的规定CcNc59。

  根据ekM《保险公司管理规定lkW》第六十九条的规定TMCzA,现对你公司做出如下行政处罚k0:

  警告并处1万元罚款WEE。

  你公司应在接到本处罚决定书之日起十五日内X0w,持缴款码ck(将在处罚决定书送达后告知JU)到财政部指定的12家代理银行J(工商银行6m、农业银行qrjmMH、中国银行ZGmt、建设银行BY、交通银行12jP、邮政储蓄银行w2YDK、中信银行u、光大银行b0r7p、招商银行3T、兴业银行sjALq、平安银行n8qX、华夏银行JQCOO7)中的任一银行进行同行缴款M。

  如不服本行政处罚决定uhp,可以在收到本处罚决定书之日起六十日内向辽宁银保监局申请行政复议Gjky,也可以在收到本处罚决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼zM。复议Bi7cy、诉讼期间本决定不停止执行N。逾期不履行本决定的,我分局将采取以下措施XV:

  I7J(一lHTlyT)每日按罚款数额的百分之三加处罚款p;

  4(二2v72X)申请人民法院强制执行t0w。

  中国银行保险监督管理委员会营口监管分局

  2020年3月24日

责任编辑hjQ17:张译文


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